鹏华丰鑫债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额

作者: 未知 来源: 网络 2019-10-22 11:41:21

公告发布日期:2019年9月27日

1基本信息公告

2 .日常购买、赎回、转换和定期固定投资业务处理时间

鹏华丰信债券证券投资基金(以下简称“基金”)将于2019年9月27日开始日常认购、赎回、转换和定期投资业务。

3.采购业务

3.1采购金额限制

1.基金没有为个人基金份额持有人设定最高购买限额。投资者通过销售机构购买基金,单笔最低购买金额为10元。各销售机构对基金最低购买金额和交易差额另有规定的,以各销售机构的业务规定为准。基金首次通过基金管理人直销中心购买,最低金额为100万元,追加购买最低金额为1万元(本限制暂时不适用于通过基金管理人的基金在线交易系统等特定交易方式购买基金)。基金管理人可自行决定调整基金直销中心的最低单笔购买金额和不同购买限额。

2.基金对单个基金份额持有人的最高认购金额没有设定限制,但单个投资者持有的基金份额不得达到或超过基金份额总额的50%(因基金份额赎回等原因在基金运营过程中被动达到或超过50%的除外)。

3.2订阅率

该基金的认购率如下表所示:

注:1 .投资者认购基金份额时,应收取基金认购费。如果投资者在一天内有多次认购,则每次认购的适用费率应单独计算。

2.认购费用由投资者承担,不得计入基金财产。主要用于基金的营销、销售、注册等费用。

3.该基金对通过直销中心和其他投资者认购的养老金客户采用不同的认购率。特殊认购率适用于通过基金经理直销中心购买基金的养老金客户,一般认购率适用于购买基金的其他投资者。养老客户是指基本养老基金、由依法设立的养老计划筹集的资金形成的补充养老基金及其投资和运营收入,包括但不限于国家社会保障基金、可投资于基金的地方社会保险基金、单一企业年金计划、集合计划和商业养老保险组合。如未来出现经养老基金监管部门批准的新养老基金类型,基金管理人可在招股说明书更新或发布临时公告时将其纳入养老客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指的是养老金客户以外的投资者。

赎回业务

4.1赎回股份限额

投资者赎回基金份额时,可以申请赎回所持有的部分或全部基金份额;账户的最低余额为5股基金份额。如果赎回将导致投资者在销售机构持有的单一基金中的基金份额少于5股,赎回业务应包括账户中的所有基金份额,否则,剩余的基金份额将被强制赎回。

4.2赎回率

该基金的赎回率如下表所示:

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,并在基金份额持有人赎回基金份额时收取。基金对持续持有期少于7天的投资者收取不少于1.5%的赎回费用,上述赎回费用将全部计入基金财产。向连续持有期不少于7天的投资者收取的赎回费用总额的25%归属于基金财产,其余部分用于支付注册费和其他必要的手续费。

5.交换服务

5.1转化率

本基金的转换按照转出基金的赎回费加上转入基金与转出基金认购费之差收取。转换成本的具体构成如下:

1.赎回费用

转移资金的赎回率随持有期而降低。每只基金的具体赎回率请参见每只基金的招股说明书或相关业务公告,可在公司网站(www.phfund.com)上找到。基金转换费中转出基金的赎回费用总额不得低于转出基金基金财产的25%。

2.购买费用补偿

(一)转出资金认购费低于转入资金认购费时,应当收取差额补足差额;转出资金认购费高于或等于转入资金认购费时,不收取费用补充。

(2)免缴认购费的资金转入本基金,折算后的认购费差额即为本基金的认购费。

5.2与转换相关的其他事项

1.适用于业务转型的资金范围

上述基金的转换业务适用于其持有鹏华双键及盈利性债券、鹏华双键加利债券、鹏华可转换债券、鹏华双键保利债券、鹏华环保产业股票、鹏华品牌传承与灵活配置混合基金、鹏华聚财通货币市场基金、鹏华增值宝货币市场基金、鹏华高级制造股票证券投资基金、鹏华保健股票证券投资基金、鹏华养老产业股票证券投资基金、 鹏华安英宝货币市场基金、鹏华鸿盛灵活配置混合证券投资基金(包括a股和丙股)、鹏华李鸿灵活配置混合证券投资基金(包括a股和丙股)、鹏华鸿泽灵活配置混合证券投资基金(包括a股和丙股)、鹏华改革红利股票投资基金、鹏华鸿润灵活配置混合证券投资基金(包括a股和丙股)。 鹏华拓展成长混合证券投资基金灵活配置、鹏华文化传媒娱乐股票投资基金、鹏华医药科技股票投资基金、彭华虹混合证券投资基金(包括a股和丙股)、彭华虹混合证券投资基金(包括a股和丙股)、彭华虹混合证券投资基金灵活配置(包括a股和丙股)。 彭华红、辛灵活配置混合证券投资基金(包括a股和丙股),彭华红、易灵活配置混合证券投资基金(包括a股和丙股),彭华洪欣灵活配置混合证券投资基金(包括a股和丙股),彭华天宝货币市场基金,彭华鸿泰灵活配置混合证券投资基金(包括a股和丙股), 鹏华鸿安灵活配置混合证券投资基金(包括a股和丙股)、鹏华风华债券投资基金、鹏华健康环保混合证券投资基金、鹏华田丽交易货币市场基金a股、鹏华金鼎灵活配置混合证券投资基金(包括a股和丙股)、鹏华毛峰债券投资基金、鹏华宏达灵活配置混合证券投资基金(包括a股和丙股)。 鹏华鸿嘉灵活配置混合证券投资基金(包括a股和丙级股票)、鹏华丰达债券证券投资基金、彭盛之冯衡债券证券投资基金、彭盛之鸿辉灵活配置混合证券投资基金(包括a股和丙级股票)、彭盛之鸿康灵活配置混合证券投资基金(包括a股和丙级股票)。 彭盛之尚虹混合证券投资基金(含a股和丙股)、彭盛之封腾债券证券投资基金、彭盛之陆锋债券证券投资基金、彭盛之冯英债券证券投资基金、彭华丰汇债券投资基金、彭华安一增强型混合证券投资基金、彭华丰康债券投资基金、彭华丰祥债券投资基金、彭华丰裕债券投资基金、 彭盛之丰源债券投资基金、彭盛之丰瑞债券投资基金、彭盛之盈宝货币市场基金、彭盛之金袁宝货币市场基金、彭盛之星鑫宝货币市场基金、鹏华战略回报弹性配置混合证券投资基金、鹏华研究选择弹性配置混合证券投资基金、鹏华选择成长性混合证券投资基金、鹏华信用盈利债券证券投资基金(含a股和b股), 鹏华上海民营企业50强交易开放式指数证券投资基金联动基金、鹏华消费偏好混合证券投资基金、鹏华丰稳定收益债券证券投资基金、鹏华新兴产业混合证券投资基金、鹏华深圳证券私募交易开放式指数证券投资基金联动基金、鹏华价值精选股票证券投资基金、鹏华纯债券证券投资基金、鹏华产业债券证券投资基金、鹏华优势企业股票证券投资基金、鹏华量化先锋混合证券投资基金、 鹏华投资弹性配置混合证券投资基金、鹏华行业精选弹性配置混合证券投资基金、鹏华宏观弹性配置混合证券投资基金、鹏华创新驱动混合证券投资基金、鹏华研究驱动混合证券投资基金、鹏华最优回报弹性配置混合证券投资基金、鹏华华中债券1-3年期CDB债券指数证券投资基金(含a股和丙股)、鹏华核心优势混合证券投资基金、 鹏华9-10年期利率债券型发起证券投资基金、鹏华研究智能选择混合证券投资基金、鹏华李猩混合证券投资基金、鹏华金城灵活配置混合证券投资基金、鹏华丰登债券型证券投资基金、鹏华金利债券型证券投资基金。

注:如果我公司的定期公开产品在开放期开放转换业务,也适用于该基金在开放期的资金转换。

2.基金转换份额的计算

资金折算的计算公式如下:

转出资金赎回费用=转出份额×转出净值×转出资金赎回费率

转出金额=转出份额×转出资金当日基金份额净值-转出资金赎回费

补偿费(扣除)=转出金额×转入资金认购率/(1+转入资金认购率)-转出金额×转出资金认购率/(1+转出资金认购率)

转换费=转出资金赎回费+补偿费

转入股份=(转出金额-补偿费)/转入资金当日基金份额净值

例如,基金份额持有人(非养老金客户)决定在30天后将该基金的10,000股转换为鹏华价值精选股票证券投资基金。该基金相应的前端认购率为0.8%,赎回率为0。假设被转让基金份额在转换日的净值为1.08元,被转让基金份额的净值为1.05元,相应的被转让基金前端认购率为1.5%,可用转换份额为:

转出资金赎回费= 0元

转出金额=10,000×1.08=10,800元

补偿费(扣除)= 10800×1.5%/11.5%)-10800×0.8%/10.8% = 73.89元

转换成本= 0.73.89 = 73.89元

转入股份= (10800-73.89)/1.05 = 10,215.34

也就是说,在持有该基金10,000股30天后,某个基金份额持有人(非养老金客户)决定转换为鹏华选股证券投资基金。假设转换日转让基金份额净值为1.08元,转让基金份额净值为1.05元,可转换股份为10,215.34股。

3.转换业务规则

(1)资金转换只能在同一个销售组织内进行,办理资金转换业务的销售组织必须具备转出资金和转入资金的法定授权代理资格,并已开设相应的资金转换业务。

(二)基金份额登记机构应当以收到有效转换申请之日为转换申请日(T日)。投资者资金转换成功的,基金份额登记机构应当在t 1办理投资者权益转换登记手续。投资者通常可以在t 2(含T2)后向业务经办网点查询转换业务的确认情况,并有权转换或赎回基金份额。

(3)基金转换后,被转让基金份额的持有期将从被转让基金份额确认之日起重新开始计算。

(四)本基金单次转换申请的最低数量为200份,基金份额持有人可以转换其全部或部分基金份额。单一转换申请不受转移资金最低购买金额的限制。

(五)单个基金账户的最低余额为5只基金份额。如果转换导致投资者在销售机构中持有的单只基金的基金份额少于5股,则转换应包括账户中的所有基金份额,否则剩余的基金份额将被强制赎回。

(六)基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者根据“股份转换”原则申请股份。转出基金份额必须是可获得的份额,并遵循赎回原则。

6 .定期固定投资业务

“定期固定投资”是一种购买资金的方式。投资者可以通过销售机构提交申请,商定每期的扣除时间、金额和方法。销售机构将在约定的扣款日期自动在投资者指定的资金账户中完成扣款和资金购买。

基金定期固定投资业务的认购率和计算公式相当于一般认购业务。对于符合不同条件的定期投资业务申请,如定期认购期与基金利率优惠期一致,或通过电子交易平台等特殊渠道提交的定期投资业务申请,或基金管理人认为合适的其他条件,基金管理人可对该部分投资者适用不同的认购率并及时公告。投资者办理业务的具体费率以销售机构当时有效的业务规定或相关公告为准。

(1)扣款日期和扣款金额

投资者在办理定期固定投资业务前,应指定一个人民币结算账户作为扣款账户,并经办理该项业务的销售机构批准。要求投资者遵循各销售机构规定的相关扣款日期,并与销售机构商定每月固定扣款金额。基金每期固定投资的最低扣除额为人民币20元(含20元)。每个销售组织可以根据需要设置等于或高于20元的最低扣除额。具体的最低扣除额应遵守销售组织的规定。

(2)交易确认

此项业务的采购应遵循“未知价格”和“金额采购”的原则。购买价格以基金购买申请日基金份额净值为基础计算。资金购买申请日期(T日)为该业务每月的实际扣款日期(非资金开放日,延期至资金下一个开放日)。在T+1工作日确认成功后,基金份额将直接计入投资者的基金账户。基金份额确认查询的开始日期为t+2个工作日。如果在投资者申请基金定期固定投资后,基金已开始赎回,投资者可在t+2个工作日内赎回基金。赎回率应符合相关基金合同约定的一般赎回业务的赎回率。

(3)变更和终止

投资者办理“定期固定投资业务”变更和终止时,必须持有效身份证件和相关证件到原营业网点申请办理,办理手续应遵守各销售机构的规定。

7基金销售组织

7.1直销组织

鹏华基金管理有限公司拥有直销中心,包括我们在深圳、北京、上海、武汉和广州的直销中心。

办公地址:深圳市福田区华福三路168号深圳国际商会中心43楼

网站:www.phfund.com

全国统一客户服务电话号码:400-6788-999,400-6788-533

7.2其他销售组织

8基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

基金在开始申请或赎回基金份额后,将在每个开放日的次日通过其网站、基金份额销售网点等媒体披露基金份额净值和基金份额累计净值。

9 .其他需要提示的事项

1.遇有不可抗力或其他妨碍基金按时开业或根据基金合同要求暂停申购、赎回业务的情况,基金管理人和基金托管人应协商达成一致,并可合理调整申购、赎回业务的处理期限并予以公告。

2.本公告仅解释基金公开认购、赎回、转换及定期固定投资业务相关事宜。投资者如欲了解本基金相关业务规则,请阅读中国证监会指定的信息披露媒体上发布的鹏华丰信债券证券投资基金招股说明书,或访问基金经理(www.phfund.com)网站查询,以后者为准。

风险提示:基金经理承诺本着诚实、信用、勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金的一定利润或最低收入。定期固定投资是引导投资者进行长期投资和平均投资成本的简单易行的方法。然而,定期固定投资不能避免基金投资固有的风险,也不能保证投资者获得回报,也不是替代储蓄的等效财务管理方法。要求投资者在投资基金前仔细阅读基金合同和招股说明书,并根据风险承受能力选择适合自己的基金产品。要求投资者关注投资风险。

鹏华基金管理有限公司

2019年9月27日

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